來源: hket等
對沖基金Segantii Capital Management涉內幕交易案,香港東區裁判法院本月較早時間接受律政司的申請,將案件移交區域法院進行刑事檢控。區域法院的首次聆訊將於2024年7月2日進行。
按香港司法機制,裁判法院的最高刑罰為監禁2年、罰款10萬港元,而區域法院判刑上限是7年監禁。
此前,香港證監會在2024年5月2日對Segantii、其董事兼投資總監Simon Sadler及前交易員Daniel La Rocca展開刑事法律程序,指他們在2017年6月的一宗大手交易前就一家港交所上市公司股份進行內幕交易。
據悉,Segantii為以香港為基地的亞洲最大對沖基金之一,在2024年3月底的資金規模仍然近48億美元(約374億港元),僅因涉及一宗涉資約900萬港元的交易,而捲入是次內幕交易案。Segantii 在5月初被證監會公開法律行動後,當月便宣布將有序結束業務。
目前,Segantii已將轄下管理資產(AUM)約47億美元的三分之一歸還予投資者。消息稱,償付在本周較早時間展開,餘下資金將會分兩期償付。消息稱,下一次償付是7月,最後一次料是10月,但最終時間表有待確定。
知情人士另稱,Segantii本月較早時間已解僱逾十名員工,消息稱,它仍保留負責經營運作的員工,交易員及投資員工,包括少數專註量化策略的人員。據官網顯示,截至今年3月底止,Segantii共僱用151名員工,除本港外,其在倫敦、杜拜及紐約都設有辦公室。
香港證監會指控Segantii、投資總監Simon Sadler和、前交易員Daniel La Rocca,在2017年一宗大手交易前,就一家香港上市公司的股份進行內幕交易。證監會重申,由於法律程序仍在進行,證監會不會作出進一步評論,但首次對外確認有關上市公司為思捷環球(00330.HK)。
大手交易(block trade)即是投資者尋求場外協商作較大額交易,以免在公開市場買賣,不利交易定價,由於往往涉及股價敏感消息,投行、潛在交易方都會被要求保密。
據最新文件,2017年6月思捷環球的美資基金股東Lone Pine Capital擬以大手交易方式出售所持有的10%股權,Sadler、La Rocca從時任美林投行職員Tony Psarianos獲得內幕消息。Psarianos於案中並未遭落控。
獲得消息後,Segantii於6月14日以每股5.25港元出售157萬股思捷環球持股,再以每股5.23港元建立13.2萬股思捷環球淡倉。兩宗交易合計涉資約893萬港元。
6月15日,Lone Pine以每股4.68港元完成出售思捷環球持股,較Segantii一日前交易價低11%。有關交易在一星期後才在交易所文件披露,思捷環球股價其後6日累跌29%,至今仍未重回交易前水平。
法庭文件未有交代Segantii在案中總得益金額多少。
Sadler,於2007年在香港成立Segantii,並且在倫敦、紐約和杜拜設有辦公室,主力投資亞太區股票或股本掛鈎證券。據截止到2024年3月的數據,自成立以來,Segantii的年化回報率為12.17%,超過了標準普爾500指數10.24%的總回報率,是亞太地區對沖基金行業表現最穩定的基金之一。成立首16年,其中4年回報超過20%,只有2年錄得負回報,資產管理規模於2021年高峰曾達62億美元(約484億港元)。
Sadler目前准以100萬港元保釋,保釋金額較另一焦點證券訴訟案主角「粉哥」葉志輝的50萬港元,高出一倍。
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