中證協擬上線「投行業務自律監管平台」,集成保代執業管理、投行質量評價等五大功能

來源 | 中國證券報

記者8月12日從業內獨家獲悉,中國證券業協會擬上線投行業務自律監管平台,並於近日就《投行業務自律監管平台常規數據報送接口(徵求意見稿)》徵求行業意見。

據悉,中證協在底稿監管系統和質量評價系統基礎之上,整合形成投行業務自律監管平台,該平台系統巧妙地融合了五大核心功能,包括中證協投行業務電子底稿目錄管理、投行業務電子底稿抽查、投行業務開展情況管理、保薦代表人執業行為信息管理和投行類質量評價,形成了一站式的綜合管理體系。這一集成化設計確保了對投行業務全方位、高效率的監管與支持。券商需通過證聯鏈將相關信息報送至投行業務自律監管平台。

記者了解到,《投行業務自律監管平台常規數據報送接口(徵求意見稿)》是在《證券公司投資銀行類業務工作底稿數據接口規範》《投行項目信息常規報送數據報送規範》和《投行業務質量評價專項報送數據報送規範》這三項標準的基礎上,經過整合升級修訂而成的。

從券商需報送的數據範圍來看:
首先是項目基本信息,包括股票保薦及推薦掛牌業務項目信息、併購重組財務顧問業務項目信息、債券承銷業務項目信息。中證協建議券商有項目信息新增或變動後及時報送。每年投行業務質量評價工作開始前,券商需要完成上一年度項目基本信息的報送。

其次是項目人員信息。券商首次報送項目基本信息時,必須同時報送項目人員信息,包括現處於項目中的人員及歷史人員信息。當項目人員信息後續發生變化,建議券商及時更新報送,包括人員新增、人員離開項目、人員身份變更等。其他保薦機構信息為保薦類項目選填項,建議券商在首次報送項目基本信息時,同時報送其他機構信息,當其他機構信息後續發生變化時建議券商及時報送最新的信息。
項目成員信息及其他保薦機構信息報送更新時需全量報送,包括所有現處於項目中的信息及歷史信息,以最新報送的為準。每年投行業務質量評價工作開始前,券商需要完成上一年度項目人員信息的報送及更新。

第三是底稿目錄信息。報送方式為直接和證聯鏈節點或IPFS進行交互,部分項目信息字段和項目成員信息進行精簡,報送的底稿目錄結構要求沒有變化。券商需根據《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》要求,將2021年1月1日起承攬的項目進行報送,報送的項目類型詳見數據字典項目類型。
券商被允許在未報送完整項目信息前,優先報送底稿目錄信息,後續再補充完整項目信息。底稿目錄報送內容及時間限制要求,根據項目類型不同,由券商根據《工作底稿電子化建設指引》確定後,通過底稿目錄報送接口報送。超過報送時間限制後如有特殊情況需要更新的,可通過底稿目錄報送接口再次進行報送,但必須要填寫超期報送理由,否則會報送失敗。

第四是證券公司或投行項目的負面事項。公司及投行項目負面事項的報送需在當年度協會開展投行業務質量評價工作截止時間前完成報送。券商或投行項目被處罰的,需填寫「處罰單位」「處罰日期」「處罰措施」,並上傳相關函件、決定書等,「項目負面事項」僅需報送本次評價範圍內項目的負面事項。
證券公司、發行人、上市公司被立案調查的,需報送「立案主體」「被立案主體」「立案日期」並上傳「立案告知書」,上市公司被立案的,如無立案告知書,可上傳公司相關公告。
券商或其投行項目存在負面事項的,券商應向中證協提交真實、準確、完整的負面事項情況。券商不同類型投行業務由母子公司分別開展的,各母子公司「公司負面事項」由已建設對接負面事項接口的證券公司統一報送。

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Author: qswh7232

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