根据2023年3月31日生效的境内企业境外上市备案新规，企业选择香港H股上市，原大小路条已成为历史。企业境外上市可直接递交招股书，而大路条将被“备案通知书”代替。
2024年10月28日，中国证监会国际合作司发布关于毛戈平化妆品股份有限公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”备案通知书(国合函〔2024〕2071号)。
备案通知书具体如下：
你公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”的备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》等规定，我会对备案事项通知如下：
一、你公司拟发行不超过115,000,000股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。
二、你公司14名股东拟将所持合计171,655,400股境内未上市股份转为境外上市股份，并在香港联合交易所上市流通。股东名称及转换数量附后。
三、自本备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，你公司如发生重大事项，应根据境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。
四、你公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。你公司在境外发行上市及股份转换过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。
五、你公司自本备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市及股份转换，拟继续推进的，应当更新备案材料。
本备案通知书仅对企业境外发行上市及“全流通”备案信息予以确认，不表明中国证监会对该企业证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对企业备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证或者认定。
附件：“全流通”股东名称及转换数量
中国证监会国际合作司
2024年11月7日
附件：
|
序号 |
股东名称 |
申请全流通股数（股） |
|
1 |
毛戈平 |
60,840,000 |
|
2 |
汪立群 |
15,818,400 |
|
3 |
毛霓萍 |
15,818,400 |
|
4 |
毛慧萍 |
13,384,800 |
|
5 |
汪立华 |
8,517,600 |
|
6 |
宋虹佺 |
10,711,200 |
|
7 |
徐科君 |
10,000,000 |
|
8 |
丁韬 |
10,000,000 |
|
9 |
姚芝红 |
7,680,000 |
|
10 |
杭州嘉驰投资管理合伙企业（有限合伙） |
6,960,000 |
|
11 |
深圳市笃实企业管理合伙企业（有限合伙） |
1,465,000 |
|
12 |
曹国熊 |
4,320,000 |
|
13 |
苏州锦鸿创业投资合伙企业（有限合伙） |
3,940,000 |
|
14 |
杭州帝景投资管理合伙企业（有限合伙） |
2,200,000 |
|
合计 |
171,655,400 |
|
毛戈平，于2024年10月9日在港交所递交招股书，其上市主要中介团队包括：中金公司为其独家保荐人；安永为其审计师；竞天公诚、高伟绅分别为其公司中国律师、公司香港及美国律师；天元、普衡为其券商中国律师、券商香港及美国律师；弗若斯特沙利文为其行业顾问。
招股书显示，毛戈平在上市前的股东架构中，毛戈平先生，持股43.63%；汪立群女士，持股11.34%；帝景投资(毛先生10%,GP；汪女士35.45%)，持股0.55%；嘉驰投资(汪女士为GP)，持股1.74%；毛先生及汪女士夫妇，合共持有上述57.26%的权益，为控股股东。毛霓萍女士(毛先生的姐姐)，持股11.34%；毛慧萍女士(毛先生的姐姐)，持股9.60%；汪立华先生(汪女士的弟弟)，持股6.11%；宋虹佺女士，持股5.24%；徐科君先生(毛霓萍的儿子，毛先生的外甥)，持股2.50%；丁韬先生(毛慧萍的儿子，毛先生的外甥)，持股2.50%；姚芝红女士(天易投资间接股东之一)，持股1.92%；深圳笃实，持股1.47%；曹国熊先生(拥有天易投资20%股权)，持股1.08%；苏州锦鸿，持股0.99%。
高端美妆品牌「毛戈平」，来自浙江杭州，递交IPO招股书，拟香港上市，中金独家保荐
毛戈平招股书链接：
版权声明：所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章，转载须联系授权，并在文首/文末注明来源、作者、微信ID，否则瑞恩将向其追究法律责任。部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系。若涉及版权问题，敬请原作者联系我们。
更多香港上市、美国上市等境外IPO资讯可供搜索、查阅，敬请浏览: www.ryanbencapital.com
香港上市中介机构排行榜：中金、普华永道、竞天公诚、高伟绅，继续领先 (过去两年：截至2024年10月)
