根據2023年3月31日生效的境內企業境外上市備案新規，企業選擇香港H股上市，原大小路條已成為歷史。企業境外上市可直接遞交招股書，而大路條將被「備案通知書」代替。

2024年12月11日，中國證監會國際合作司發佈關於Cloudbreak Pharma Inc.（撥康視雲）境外發行上市備案通知書(國合函〔2024〕2262號)。

備案通知書具體如下：

Cloudbreak Pharma Inc.（撥康視雲）：

你公司通過境內運營實體撥康視雲生物醫藥科技（蘇州）有限公司提交的境外首次公開發行的備案材料收悉。根據《中華人民共和國證券法》《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》等規定，我會對備案事項通知如下：

一、你公司擬發行不超過133,361,700股境外上市普通股並在香港聯合交易所上市。

二、自本備案通知書出具之日起至本次境外發行上市結束前，你公司如發生重大事項，應根據境內企業境外發行上市有關規定，通過中國證監會備案管理信息系統報告。

三、你公司完成境外發行上市後15個工作日內，應通過中國證監會備案管理信息系統報告發行上市情況。你公司在境外發行上市過程中應嚴格遵守境內外有關法律、法規和規則。

四、你公司自本備案通知書出具之日起12個月內未完成境外發行上市，擬繼續推進的，應當更新備案材料。

本備案通知書僅對企業境外發行上市備案信息予以確認，不表明中國證監會對該企業證券的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證，也不表明中國證監會對企業備案材料的真實性、準確性、完整性作出保證或者認定。

中國證監會國際合作司

2024年12月10日

撥康視雲，於2024年12月2日在港交所遞交招股書，其上市主要中介團隊包括：瑞銀、建銀國際、華泰國際為其聯席保薦人；普華永道為其審計師；海問、霍金路偉分別為其公司中國律師、公司香港及美國律師；競天公誠、亞司特分別為其券商中國律師、券商香港及美國律師；弗若斯特沙利文為其行業顧問。

撥康視雲，成立於2015年，作為一家以創新驅動的臨床階段眼科生物科技公司，致力於開發新型及差異化療法。公司多年來專註於內部發現、開發及商業化同類首創及同類最佳眼科療法。撥康視雲已建立一個由八種候選藥物組成的廣泛而創新的管線，覆蓋眼睛前部及後部的主要疾病，其中有四款處於臨床階段的候選藥物、四款處於臨床前階段的候選藥物。

招股書顯示，撥康視雲在上市前的股東架構中，Ni Jinsong博士、Bing Leng女士夫婦合計持股22.18%；Van Son Dinh先生持股7.39%；Yang Rong博士持股1.76%；Li Jun Zhi博士持股4.14%；其他股東包括澳美、鼎暉、一村資本、高佳特 Gaotejia、Whitcup Life、遠大醫藥(00512.HK)、建銀國際、德屹長青、Brillimedical、賽爾控股、關子股權、海南倚鋒、K. RUI、雲鋅、CNCB、天時創新、肖水龍、創東方長輝、中銀國際、北京九潤達、盈科值得普澤、Yunwen、江門倚鋒、興業證券(601377.SH)、John Hovanesian博士等。

眼科生物科技公司「撥康視雲」，遞交招股書，擬香港上市，瑞銀、建銀、華泰聯席保薦

撥康視雲招股書鏈接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2024/106945/documents/sehk24120204025.pdf

版權聲明：所有瑞恩資本Ryanben Capital的原創文章，轉載須聯繫授權，並在文首/文末註明來源、作者、微信ID，否則瑞恩將向其追究法律責任。部分文章推送時未能與原作者或公眾號平台取得聯繫。若涉及版權問題，敬請原作者聯繫我們。

更多香港上市、美國上市等境外IPO資訊可供搜索、查閱，敬請瀏覽: www.ryanbencapital.com

相關閱讀

眼科生物科技公司「撥康視雲」，遞交招股書，擬香港上市，瑞銀、建銀、華泰聯席保薦

61家新股香港上市、募資790億，七成來自TMT、醫療健康、消費行業丨香港IPO市場.2024年前11個月

香港上市中介機構排行榜：中金、普華永道、競天公誠、高偉紳，繼續領先 (過去兩年：截至2024年11月)