美國證監會(SEC)幾近無人上班，內幕交易恐增加

來源 | 香港經濟日報

美國政府停擺到周四已屆第27日，美國證監會(SEC)逾9成職員被迫放無薪假，包括執法部門。有證監會前職員認為，情況令人震驚，斷言內幕交易會增加，並稱︰「華爾街內外肯定有人認為他們可逍遙法外，因為執法者不在。」

停擺令證監職員無糧出，數據公司Enigma Technologies數據顯示，美國證監會近4800名職員當中，仍在工作的只有286人，不到6%；其中，執法部門平常超過1300人工作，如今只剩110人，大概8.5%。

美國證監會網上執法部門前主管斯塔克（John Stark）形容，人手之少令人震驚，即使1995年11月、12月，克林頓執政時期兩度經歷華府停擺，合共26日，但當時美國證監會仍有方法取得資金支薪，讓員工繼續工作。

今次情況卻完全不同。斯塔克透露，被迫放無薪假的員工被禁查閱公職電郵，即使他們願意在家工作也不行，否則便會違法，他斷言內幕交易勢將增加。

另一證監會前職員表示，現時仍上班的重要職員大多屬於高層，他們往往不用親身上陣，部分人可能已經超過10年不曾親自動手，對他們會否落手落腳工作抱有疑問。

杜克大學（Duke University）證券法律教授考克斯（James Cox）指，雖然證監會可事後追查，但案件積壓，每宗個案的處理時間必然被迫減少。

他指出，這將導致證監會無法全部處理，只能從中挑選，等同對外宣布，犯罪被追究可能性減低，加上目前市況如此波動，無疑增加犯罪誘因。

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