美國證監會(SEC)重賞舉報人5000萬美元

有關舉報人計劃以及如何報告提示的更多信息,請訪問www.sec.gov/whistleblower。


美國證監會(SEC)重賞舉報人5000萬美元

美國證監會(SEC)於3月26日宣布向兩名舉報人頒發總計5000萬美元的獎金,這兩名舉報人提供的關鍵信息,幫助美國證監會在控告某金融機構違規案中贏得約3億美元的和解罰款。

美國證監會的聲明中提到,一名舉報人獲得了3700萬美元的獎金,另一名獲得了1300萬美元的獎金。這筆3700萬美元的獎金是美國證監會有史以來上給出第三高的獎金。

美國證監會舉報人辦公室負責人Jane Norberg在聲明中表示,「這些獎項表明舉報人對於該機構的調查以及為成功和有效解決案件提供案件的能力至關重要。」

自2012年頒發第一筆獎金以來,美國證監會現已向61名舉報人提供了大約3.76億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付,該基金的資金來自於證券法違規者向美國證監會支付的罰金。

如果舉報人自願向美國證監會提供原始、及時和可靠的信息,導致執法行動成功,則舉報人可能有資格獲得獎勵。當貨幣制裁的金額超過100萬美元時,舉報人獎金的範圍可能在貨幣制裁金額的10%到30%之間。

美國證監會(SEC)重賞舉報人5000萬美元

根據聯邦法律中的保護條例,美國證監會沒有透露舉報人的所屬的公司或其個人信息。有關舉報人計劃以及如何報告提示的更多信息,請訪問www.sec.gov/whistleblower。


版權聲明:所有瑞恩資本Ryanben Capital的原創文章,轉載須聯繫授權,並在文首/文末註明來源、作者、微信ID,否則瑞恩資本Ryanben Capital將向其追究法律責任。部分文章推送時未能與原作者或公眾號平台取得聯繫。若涉及版權問題,敬請原作者聯繫我們。

更多香港IPO上市資訊可供搜索、查閱,敬請瀏覽: www.ryanbencapital.com

相關閱讀

SEC與PCAOB發佈聯合聲明,在美上市中國公司或面臨更嚴厲的監管

針對中國企業在美借殼上市,美議員將提案嚴管

香港IPO市場:2019年1-2月,上市 24 家,通過上市聆訊 24 家,遞交上市申請 65 家

2018香港IPO中介團隊排行榜

2018年香港IPO百億中介榜中榜

中國內地企業2018年度香港IPO上市報告 : 上市111家,募資2738億港元

2018年香港IPO市場:上市218家,募資2864億港元

IPO上市破發,破發算什麼,關鍵是要「活下去」?

香港IPO上市申請失敗:被聯交所拒絕的39個案例匯總(2013-2017年)

美國證監會(SEC)重賞舉報人5000萬美元

Author: RyanBen

發表回復