近年来，与上市公司相关问题成为香港证券及期货事务监察委员会（“香港证监会”）工作的重中之重，特别关注对公司欺诈和公司及中介机构管理失当行为带来的风险。香港证监会采取“主动出击型”监管模式，组建联合的跨部门工作组，并设立了专业化的调查团队处理证监会认定为存在重大风险领域内的问题，例如IPO保荐人的失当行为、反洗钱、创业板市场以及投资产品不当销售。一方面，执法重点逐步向个人转移，颁布了关于加强持牌法团高级管理层问责制的措施，强调了个人和高级管理层责任制度的监管议程；另一方面，加强内地与香港执法协作。

本次讲座将针对香港证监会对上巿公司及公司高管执法趋势，介绍其可实施的各类法律行动及调查权，具体分析内地跨境执法调查案例，特别是对上市公司及其董事（包括身在内地的董事）的执法行动。诚挚邀请您的参加！

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