近年來，與上市公司相關問題成為香港證券及期貨事務監察委員會（「香港證監會」）工作的重中之重，特別關注對公司欺詐和公司及中介機構管理失當行為帶來的風險。香港證監會採取「主動出擊型」監管模式，組建聯合的跨部門工作組，並設立了專業化的調查團隊處理證監會認定為存在重大風險領域內的問題，例如IPO保薦人的失當行為、反洗錢、創業板市場以及投資產品不當銷售。一方面，執法重點逐步向個人轉移，頒佈了關於加強持牌法團高級管理層問責制的措施，強調了個人和高級管理層責任制度的監管議程；另一方面，加強內地與香港執法協作。
本次講座將針對香港證監會對上巿公司及公司高管執法趨勢，介紹其可實施的各類法律行動及調查權，具體分析內地跨境執法調查案例，特別是對上市公司及其董事（包括身在內地的董事）的執法行動。誠摯邀請您的參加！
主持人
陳巍，德恆律師事務所管委會成員、跨境業務負責人，中國及美國執業律師。
分享嘉賓
陳國豪，高偉紳律師行合伙人、律師；陳律師在加盟高偉紳律師行之前，曾在香港證監會任職14年之久，其間擔任香港證監會法規執行部總監及國際與政策事務主管。基於他在解決雷曼兄弟迷你債券問題及在證券及期貨上訴工作上所作出的貢獻，陳律師曾兩次獲香港證監會頒發「傑出個人獎」。他在處理跨境金融調查、涉及金融中介機構（銀行、券商和保薦人）的香港證監會紀律程序等方面具多年經驗。陳律師畢業於香港大學、倫敦大學學院和哈佛大學法學院，具有香港、英格蘭及威爾士事務律師、美國紐約州律師資格。
●香港證監會對上巿公司及公司高管執法趨勢
●證監會可實施的法律行動
●香港證監會的調查權
●香港證監會與內地跨境執法調查
●內地高管被香港證監會懲處的案例
時間
2019年6月27日（周四）
14:00-15:30
地點
北京市西城區金融街富凱大廈B座12層1203（德恆律師事務所）
報名方式
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