香港證監會與金管局將向進行第1或第4類受規管活動的持牌法團及註冊機構，就銷售非交易所買賣投資產品的情況，展開聯合年度調查。該調查的首個彙報期為明年1月1日至12月31日。中介機構須於2021年首季提交問卷。
證監會指出，調查有助2個監管機構更清楚了解市場趨勢，識別中介機構從事銷售活動涉及的風險，及協調2家監管機構共同關注的範疇。
調查涵蓋向個人專業投資者﹑部份法團專業投資者及非專業投資者，進行非交易所買賣投資產品銷售情況。
機構專業投資者及其他法團專業投資者的交易，則不屬是次調查範圍。
證勘會又指出，2個監管機構日後可能會因應情況轉變﹑產品發展﹑市場趨勢﹑新冒起的風險及監管需要，對是項調查使用的問券內容作出調整。
版權聲明：所有瑞恩資本Ryanben Capital的原創文章，轉載須聯繫授權，並在文首/文末註明來源、作者、微信ID，否則瑞恩資本Ryanben Capital將向其追究法律責任。部分文章推送時未能與原作者或公眾號平台取得聯繫。若涉及版權問題，敬請原作者聯繫我們。
更多香港IPO上市資訊可供搜索、查閱，敬請瀏覽：www.ryanbencapital.com
香港證監會：寬免2020-2021年度牌照費，涉約1.175億港元
香港證監會：發出新指引，應對市場失當行為，提醒上市公司注意披露責任聲明
