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港股經典案例：造假誇大利潤42億港元，中金再生前主席妻及行政經理串謀詐騙罪成，夫3年前棄保潛逃、仍無音訊

   2019年12月23日  Leave a comment

港股經典案例：造假誇大利潤42億港元，中金再生前主席妻及行政經理串謀詐騙罪成，夫3年前棄保潛逃、仍無音訊

來源：明報

足以成為港股經典造假數案例的中國金屬再生資源(控股)有限公司(下稱「中金再生」）(前上市代碼：00773.HK)案件有新進展。已被除牌的中金再生涉偽造約42億港元盈利，再藉虛假財務業績及資料上市。前主席秦志威妻子黎煥賢與公司行政經理早前否認一項串謀詐騙罪，案件昨日審訊，裁定兩名被告罪名成立，至於主要人物秦志威，據報已於三年前棄保潛逃，至今再無音訊。

港股經典案例：造假誇大利潤42億港元，中金再生前主席妻及行政經理串謀詐騙罪成，夫3年前棄保潛逃、仍無音訊

首被告黎煥賢是中金再生主席秦志威的妻子，同時亦是中金再生的共同創始人，以及Worldwide International Inspection Limited的獨立董事長。次被告蔡玲玲則是中金再生的行政經理。兩名女子被控一項串謀詐騙罪，案件已完成長達66天審訊，8男1女組成的陪審團18日早近10時半起退庭商議，並於昨早(19日)11時完成商議。陪審團以7比2大比數裁定黎煥賢罪成，另一致裁定女行政主管罪成。案件暫定押後至明年1月20日下午作辯方求情及判刑，以待索取二人的背景被告，二人期間需還押候判。
二人被控於2008年6月2日至2009年6月22日期間，在香港一同串謀與秦志威及其他人，串謀詐騙香港聯合交易所有限公司及其高級人員、僱員或代理人，即不誠實地提交中金再生的虛假公司財務業績及資料，而藉此誘使聯交所接受該等財務業績及數據為真實準確，並批准中金再生在香港聯合交易所主板上市的申請。
次被告蔡玲玲同罪名成立
黎煥賢是在2013年8月，即中金再生財務造假被揭後，商業罪案調查科到公司辦公室搜證，並將黎拘捕；其後秦志威亦自首投案。但據悉，警方2016年上旬正式落案檢控當日，發現秦志威於一兩個月前已棄保潛逃，而根據出入境紀錄，秦於2016年初最後一次離港，當時目的地為內地。
2013年揭發 涉事者今年陸續受處分
控方結案陳辭時指出，中金再生於2008年向港交所提出上市申請，而公司在2009年6月22日正式上市，但於2013年涉造假帳被停牌，最後於2016年2月4日被摘牌。公司被發現在向港交所提交的財務報表中，偽造交易紀錄，虛構與3家供貨商以及兩名客戶的交易，但其實是將資金存入他們控制的影子公司或相似名字公司，再「左手交右手」迴流資金，以誇大公司業績，涉款高達5.38億美元。
雖然中金再生案發多年，但今年相關人員及涉事機構才陸續受到處分。今年5月，為中金再生擔任上市保薦人的招商證券被證監會譴責及罰款2700萬元；招商證券前負責人員吳亦農則因為是處理中金再生上市的負責人員，今年2月遭證監會停牌18個月；另一間同樣是中金再生上市保薦人的瑞銀，今年5月被證監公布因涉及出任中國森林、天合化工及另一家「不具名上市公司」保薦人失責，罰款合共3.75億元及釘牌12個月。
數據顯示，中金再生是一間從事廢金屬回收再加工的公司，股東包括「女股神」劉央，該公司2009年6月上市。惟上市5個月後，當時的財務總監王學良隨即辭職。及後有沽空機構發表報告狙擊中金再生，質疑該公司的營運及財務表現，公司隨即停牌。2013年7月，證監會罕有地動用《證券及期貨條例》，入稟高院申請將公司清盤。高院原訟庭於2015年2月應證監會的呈請，頒令將公司清盤，以維護公眾利益。這是香港證監會首次根據《證券及期貨條例》第212條，向法庭申請將一家香港上市公司清盤。
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Author: RyanBen

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