香港保薦人牌照,2019年新增 15 家

編者更新:1月3日,又有一家(浤博資本 Rainbow Capital )獲批牌照。

香港保薦人牌照,2019年新增 15 家

2019年保薦人牌照,新增 15 家

根據香港證監會數據顯示,2019 年共有 15 家機構獲香港證監會頒發保薦人牌照。在過去的2017 年、2018年,保薦人牌照新增加數分別為 7 家、 14 家。

截至 2020 年 1 月 8 日,香港擁有保薦人牌照的券商共有 125 家 (包括 1 家剛剛於 1 月 3 日獲得牌照)。

香港保薦人牌照,2019年新增 15 家

2019年新增15家保薦人,2020年1月3日新增1家


主要人員(Principal) 399名

主要人員(principal),是指由保薦人機構委任以負責監督交易小組的負責人員或主管人員。截止至昨日(2020年1月8日),在香港證監會註冊登記的 125 家保薦人機構,共有 399 名主要人員。其中有 7 家保薦人機構目前只有一名主要人員,未符合至少得有兩名主要人員的規定。

據了解,每家保薦人機構須委任至少兩名主要人員。若持牌保薦人有主要人員離職,只剩下一名主要人員,不能再接新的保薦業務,但已接下的工作仍可繼續。



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Author: RyanBen

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