《季度報告》鏈接：
https://www.sfc.hk/web/TC/files/ER/Reports/QR/201910-12/TC/0.%20SFC%20Quarterly%20Report_(Oct_Dec_2019)c.pdf
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持牌機構及人士和註冊機構的數目較去年增加2.3%至47,437；其中，持牌機構的數目上升6.2%至3,084家。 -
本會對持牌機構進行了76次現場視察，以查核它們遵守相關監管規定的情況。 -
本會認可了公開發售的50隻單位信託及互惠基金和18項非上市結構性投資產品。 -
本會審閱了51宗新上市申請。 -
本會在檢視各上市公司的披露情況時，根據第179條就14宗個案發出指示以收集更多資料，及就六宗交易以書面形式闡述本會所關注的事項（《證券及期貨條例》第179條賦權證監會，強制任何人交出與某上市公司有關的紀錄及文件）。 -
本會因應股價及成交量的異動，向中介機構提出了2,345項索取交易及帳戶紀錄的要求。 -
本會對五家持牌機構及五名人士採取了紀律處分，涉及的罰款總額達4.133億元。
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