https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR30
继香港特区政府制订并于2020年3月29日实施《预防及控制疾病（禁止羣组聚集）规例》（香港法例第599G章）（”该规例”），务求在2019冠状病毒病（”新冠病毒”）大流行1下避免并减少社交接触后，证券及期货事务监察委员会（”证监会”）及香港联合交易所有限公司（”联交所”）已谘询香港特区政府（该规例由其执行）的意见，以了解有关指引对企业股东周年大会及股东特别大会有何影响。
在任何”公众地方”（定义见该规例）进行羣组聚集的限制已于”指明期间”（定义见该规例）内生效。指明期间现时由2020年3月29日午夜起至2020年4月11日止。
该规例附表1第11段（”第11段”）豁免”某团体的会议上的羣组聚集，前提是该会议须在指明期间内举行，以遵守任何条例或符合规管该团体的运作或事务的其他规管性质文书”。
证监会及联交所已谘询香港特区政府的意见，并理解到：
(a) 《公司条例》（第622章）及／或《主板上市规则》或《GEM上市规则》所规定的股东周年大会一般在第11段下获得豁免。
(b) 香港上市发行人举行的股东特别大会亦可在第11段下获得豁免，前提是该大会必在指明期间内举行，以遵守：
1.香港或海外任何适用于该上市发行人或其附属公司（以作为该上市发行人业务的一部分）的法律或规例；
2.《主板上市规则》或《GEM上市规则》或《公司收购、合并及股份回购守则》的任何规定；
3. 该发行人本身的组织章程大纲或细则；或
4. 其他规管性质文书。
尽管第11段允许某些股东大会可在指明期间内举行，但证监会及联交所坚信上市发行人在决定何时和以何种形式举行股东大会时，适宜考虑下列指引。有关考虑因素关乎新冠病毒肆虐下合理的安全考量，及为对抗疫情而采取的公共政策措施。
为免生疑问，该规例并非由证监会或联交所执行；而我们强烈建议各上市发行人就该规例对于其本身情况的适用程度，征询法律意见。
顺延或押后
尽管第11段允许某些股东大会可在指明期间内举行，上市发行人应考虑能否将股东大会顺延或押后一段合理期间，直至指明期间结束后。
上市发行人应考虑以下方面：
我们鼓励上市发行人考虑将会议顺延或押后一段更长期间，以便它们有更多时间：
1. 利用科技(例如网上广播、视像会议、虚拟会议)使出席会议和投票能以非面对面形式进行；
2. 鼓励更多股东委派代表投票，或向其经纪行和保管人发出指示，以透过香港中央结算(代理人)有限公司进行投票；及
3. 鼓励股东在会议召开之前以书面形式向管理层提出问题。
对实体会议的管理
上市发行人如决定在指明期间内继续召开实体股东大会，便应：
《上市规则》的一般原则是，上市证券的所有持有人均受到公平及平等对待，但有关规则并无就股东大会的形式施加任何规定。上市发行人务必遵守在其成立所在司法管辖区的适用法例及其章程文件。
与股东的沟通
为了让投资者及其他持份者知悉最新情况，若上市发行人已通知将会在指明期间内举行股东大会，便应在切实可行的情况下尽快刊发公告，以便：
(a) 确定是否将如期在指明期间内继续举行股东大会；
(b) 阐释（如适用）在指明期间内举行大会的必要性；及
(c) 在适用的情况下，概述大会安排及将采取的防疫措施，以确保符合该规例。
此外，上市发行人应在切实可行的情况下尽快将其计划告知股份过户登记处及联交所。
证监会及联交所将会继续监察疫情发展，并会在适当时候发出更多指引。
证券及期货事务监察委员会
香港联合交易所有限公司
1有关该规例的详情，可参阅政府就新冠病毒设立的专页 (https://www.coronavirus.gov.hk/chi/index.html)。另请参阅香港特区政府发出有关该规例的常见问题（https://www.coronavirus.gov.hk/chi/social_distancing-faq.html）。
2 《上市规则》第2.03条
最后更新日期 : 2020年4月1日
版权声明：所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章，转载须联系授权，并在文首/文末注明来源、作者、微信ID，否则瑞恩资本Ryanben Capital将向其追究法律责任。部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系。若涉及版权问题，敬请原作者联系我们。
更多香港IPO上市资讯可供搜索、查阅，敬请浏览：www.ryanbencapital.com
香港证监会：就私募基金、家族办公室在香港开展业务所需牌照的申领指引
香港证监会：「前置式方针」及早介入，对失当行为的责任追究毫不犹疑
