如果舉報人自願向美國證監會(SEC)提供原始、及時和可靠的信息,從而導致執法行動成功,則舉報人可能有資格獲得獎勵。當貨幣處罰的金額超過100萬美元時,舉報人獎金的範圍可能在貨幣處罰金額的10%到30%之間。有關「舉報人」計劃以及如何報告提示的更多信息,請訪問www.sec.gov/whistleblower。
美國證監會(SEC),於2020年4月3日宣布向一名舉報人頒發約200萬美元的獎金,該舉報人提供了至關重要的信息和幫助,對正在進行的調查大有幫助。如果沒有舉報,舉報人的信息將很難獲得。
美國證監會舉報人辦公室負責人Jane Norberg在聲明中表示:「舉報人在這件事上的舉動非常出色。儘管受到不法行為者的暗示威脅,但舉報人迅速向委員會報告了這些信息,並提供了有價值的幫助。」
自2012年頒發第一筆獎金以來,美國證監會(SEC)已向 78 名舉報人提供了大約3.98億美元。所有獎金的款項均由國會設立的一個投資者保護基金支付,該基金的資金來自於證券法違規者向美國證監會支付的罰金。
如果舉報人自願向美國證監會(SEC)提供原始、及時和可靠的信息,從而導致執法行動成功,則舉報人可能有資格獲得獎勵。當貨幣處罰的金額超過100萬美元時,舉報人獎金的範圍可能在貨幣處罰金額的10%到30%之間。
根據《多德-弗蘭克法案》(Dodd-FrankAct)的保護條例,美國證監會確保舉報人信息保密,不會披露可能暴露舉報人身份的任何信息。
有關舉報人計劃以及如何報告提示的更多信息,可訪問 www.sec.gov/whistleblower。
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