美國證監會(SEC):又 1 名「舉報人」獲得獎金,高達 2,700萬美元

如果舉報人自願向美國證監會(SEC)提供原始、及時和可靠的信息,從而導致執法行動成功,則舉報人可能有資格獲得獎勵。當貨幣處罰的金額超過100萬美元時,舉報人獎金的範圍可能在貨幣處罰金額的10%到30%之間。有關「舉報人」計劃以及如何報告提示的更多信息,請訪問www.sec.gov/whistleblower。


美國證監會(SEC):又 1 名「舉報人」獲得獎金,高達 2,700萬美元


美國證監會(SEC),於2020年4月16日宣布向一名舉報人頒發約2,700萬美元的獎金,該舉報人警告該機構不當行為是部分在海外發生的。舉報人向委員會提供提示後,舉報人提供了重要的調查線索,從而推動了調查並節省了委員會的大量資源。


美國證監會舉報人辦公室負責人Jane Norberg在聲明中表示:「這一獎項標誌着該計劃的幾個里程碑。」 「這是委員會今年宣布的最大的舉報人獎,也是該計劃啟動以來總金額第六大的舉報人獎。該獎勵還使SEC授予舉報人的總金額超過4億美元。」


自2012年頒發第一筆獎金以來,美國證監會(SEC)已向 79 名舉報人提供了大約 4.25 億美元。所有獎金的款項均由國會設立的一個投資者保護基金支付,該基金的資金來自於證券法違規者向美國證監會支付的罰金。


美國證監會(SEC):又 1 名「舉報人」獲得獎金,高達 2,700萬美元

根據舉報人計劃2019年的報告顯示,2019年該辦公室共收到來自70個國家的舉報479起,其中來自內地的舉報32起、來自香港的舉報10起。


如果舉報人自願向美國證監會(SEC)提供原始、及時和可靠的信息,從而導致執法行動成功,則舉報人可能有資格獲得獎勵。當貨幣處罰的金額超過100萬美元時,舉報人獎金的範圍可能在貨幣處罰金額的10%到30%之間。

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根據《多德-弗蘭克法案》(Dodd-FrankAct)的保護條例,美國證監會確保舉報人信息保密,不會披露可能暴露舉報人身份的任何信息。

有關舉報人計劃以及如何報告提示的更多信息,可訪問 www.sec.gov/whistleblower。

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Author: RyanBen

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