美國證監會(SEC)獎勵一名「舉報人」5,000萬美元,創歷史記錄

如果舉報人自願向美國證監會(SEC)提供原始、及時和可靠的信息,從而導致執法行動成功,則舉報人可能有資格獲得獎勵。當貨幣處罰的金額超過100萬美元時,舉報人獎金的範圍可能在貨幣處罰金額的10%到30%之間。有關「舉報人」計劃以及如何報告提示的更多信息,請訪問www.sec.gov/whistleblower。


美國證監會(SEC)獎勵一名「舉報人」5,000萬美元,創歷史記錄

美國證監會(SEC),於2020年6月4日宣布,將向一名舉報人頒發近5,000萬美元的告密者獎,此舉報人提供了一家公司不當行為的詳細第一手觀察資料,從而成功地採取了執法行動,SEC向受損害的投資者返還了大量資金。


這是有史以來美國證監會舉報人項目授予個人的最大金額,第二大金額是2018年給個人的3,900萬美元獎金;同年,兩個舉報人分享了近5,000萬美元的告密者獎。


「這個獎項標誌着告密者項目的幾個里程碑,」美國證監會舉報人辦公室負責人Jane Norberg在聲明中表示:「該獎項是自該項目啟動以來美國證券交易委員會宣布的最大的個人舉報人獎,使美國證券交易委員會授予舉報人的總金額超過5億美元,其中僅本財政年度就超過1億美元。舉報人已被證明是打擊欺詐和保護投資者的執法武器庫中的一個關鍵工具。」


自2012年頒發第一筆獎金以來,美國證監會(SEC)已向 83 名舉報人提供了超過5億美元的獎金。所有獎金的款項均由國會設立的一個投資者保護基金支付,該基金的資金來自於證券法違規者向美國證監會支付的罰金。


如果舉報人自願向美國證監會(SEC)提供原始、及時和可靠的信息,從而導致執法行動成功,則舉報人可能有資格獲得獎勵。當貨幣處罰的金額超過100萬美元時,舉報人獎金的範圍可能在貨幣處罰金額的10%到30%之間。

美國證監會(SEC)獎勵一名「舉報人」5,000萬美元,創歷史記錄

根據《多德-弗蘭克法案》(Dodd-FrankAct)的保護條例,美國證監會確保舉報人信息保密,不會披露可能暴露舉報人身份的任何信息。

有關舉報人計劃以及如何報告提示的更多信息,可訪問 www.sec.gov/whistleblower。

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Author: RyanBen

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