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香港證監會：上年度介入35宗IPO申請、大增84%；處罰中介共4.79億，提出10項刑事控罪

   2020年6月25日  Leave a comment


香港證監會：上年度介入35宗IPO申請、大增84%；處罰中介共4.79億，提出10項刑事控罪

香港證監會：上年度介入35宗IPO申請、大增84%；處罰中介共4.79億，提出10項刑事控罪

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/published-resources/corporate-publications/annual-reports/

 

香港證券及期貨事務監察委員(香港證監會)，於昨日(6月24日)公布《2019-20年報》，總結至3月底年度的數據。
 
審閱上市申請303宗，介入35宗
香港證監會表示，年內審閱303宗上市申請，及監督359宗與收購有關的交易和申請。

證監會推行前置式監管方針數年，去年度介入35宗上市申請，認為當中可能存在嚴重的披露問題或影響公眾利益的問題，介入IPO個案較前一年度大增84%或16宗。
 
證監續指，僅2名申請人圓滿解答證監會所提事項，並完成上市。有1名申請人在解答關注事項後決定擱置上市。截至3月底，20名申請人未有解答，也沒有繼續進行上市程序；另有12宗申請仍在進行中，但有關申請人尚未充分解答證監所關注的事項。
 
就中介人的失當行為，對20家公司、24名人士做出處罰
香港證監會表示，年內對中介機構進行317次現場視察，從中發現了1,489宗違反證監會規例的個案。

證監會表示，年內展開197項調查，對6名人士和1家公司，提出10項刑事控罪，以及成功令3名人士被定罪。證監會稱，年內對20 家公司、9名負責人員及15 名持牌代表進行了紀律處分，當中涉及罰款合共4.79億港元，較前一年度9.4億港元少，主要由於2018/19年證監會重罰瑞銀等4家保薦人，單是瑞銀就被重罰3.75億港元。

值得注意，證監會對持牌人士的罰款，不會作為證監會的收入、而是落入港府的庫房。
 
證監會赤字3.75億港元
證監會收支方面，證監上年總收入為15.91億港元，按年跌10%，赤字3.75億港元，較去年9,500萬港元赤字擴大。證監會解釋，證券市場成交額減少，令征費收入按年跌4%至14.31億港元；其他收費的收入為1.63億港元，增28%。證監去年營運支出19.66億港元，按年增6%。

截止至2020年3月底，香港證監會的儲備維持在67億港元，其中30億港元已預留作日後可能購置辦公室物業之用。


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Author: RyanBen

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