香港證監會，於昨日(2020年8月20日)發表最新的《季度報告》，本報告是證券及期貨事務監察委員會於2020-21財政年度第一份季度報告， 載述2020年4月1日至6月30日期間的工作。
監管優化措施
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《房地產基金守則》：
本會就建議優化《房地產投資信託基金守則》展開諮詢，目的是為香港的房地產基金在進行投資時 提供更大靈活性。
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無紙證券市場：
本會與香港交易及結算所有限公司（香港交易所）及證券登記公司總會有限公司，就無紙證券市場的建議 運作模式，發表聯合諮詢總結。
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場外衍生工具制度：
本會就微調場外衍生工具發牌制度的範圍發表諮詢總結，旨在令非金融集團的企業財資活動及某些 投資組合壓縮服務不受該制度所規限。該總結文件亦載有適用於該制度下獲發牌人士的勝任能力規定。
上市規管
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上市申請：
季內，我們審閱了82宗新上市申請，其中包括3宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。
季內，我們行使《證券及期貨（在證券市場上市）規則》下 的權力，直接向12名上市申請人發出4封關注函及8封資料索取函。我們所關注的事宜包括申請人所呈交的資料是否準確和完整，法律和監管合規事宜，欠缺足夠的公眾人士對上市申請人的業務感興趣，以及招股章程內的財務數據是否具代表性。
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企業行為：
本會在檢視各上市公司的披露情況時，根據第179條就18宗個案發出指示以收集更多資料，及就1宗交易以書面形式闡述本會所關注的事項。
《證券及期貨條例》第179條賦權證監會，強制任何人交出與某上市公司有關的紀錄及文件。
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檢討聯交所的工作：
本會就香港聯合交易所有限公司（聯交所）在2018年規管上市事宜的表現，發表檢討報告。
所檢討的範圍 包括香港交易及結算所有限公司（香港交易所）對潛在利益衝突的管理，上市部與香港交易所業務部門之間在首次公開招股前查詢方面的溝通往來，對上市部的監察工作以及上市委員會的監督角色。我們還檢視了聯交所對股份期權計劃 2 和有關上市申請人及發行人的投訴的處理方法。該報告識別出聯交所可作改善以提升表現的多個範疇。
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股東會議：
本會因應2019新型冠狀病毒的爆發，與聯交所發表聯合聲明，向上市公司就釐定股東大會的召開時間和方式提供指引。
中介人
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發牌：
截至6月30日，持牌機構及人士和註冊機構的總數為46,824，其中持牌機構的數目為3,109家，持牌人士43603，較上季度減少343位。
我們今季收到1,043宗牌照申請，當中包括54宗機構申請。
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監督：
本會對持牌機構進行了74次現場視察，以查核它們遵守相關監管規定的情況。本會亦在新冠疫情爆發期間因應市況波動加劇而加強了監督工作及壓力測試，藉以監察持牌機構在財政和運作上承受衝擊的能力，此外還發佈了常見問題，解釋本會將如何靈活地實施某些監管規定。
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網絡保安風險：
本會發佈了通函，提醒持牌機構評估其營運能力，及實行適當的措施以管理與遙距工作安排相關的網絡保安風險。
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商品期貨及交易所買賣基金：
本會告誡經紀行，如客戶沒有財政能力承擔潛在虧損，便不應為他們開立新的原油期貨合約，並提醒證監會認可期貨交易所買賣基金的管理公司在極端市況下保持警覺。
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槓桿式外匯交易：
本會就持牌機構的槓桿式外匯交易活動發表的報告，載列了本會預期槓桿式外匯交易經紀行在2021 年1月1日或之前應達到的監管標準及應採納的良好作業手法。
市場發展
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產品認可：
本會認可了公開發售的41隻單位信託及互惠基金（包括28隻在香港註冊成立的基金）和24項非上市結構性投 資產品。
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掉期槓桿及反向產品：
為了向投資者提供更多短線交易和對沖工具，本會開始接納有關追蹤內地股票指數的掉期槓桿及 反向產品的認可申請。
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MSCI指數期貨：
本會批准了香港交易所建議的33隻MSCI指數期貨合約，以便擴充其衍生產品系列，並為市場參與者提供更多交易和對沖工具。
執法
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紀律行動：
本會對8家持牌機構、2名人士採取了紀律處分，涉及的罰款總額達6,750萬港元。
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市場監察：
本會因應股價及成交量的異動，提出了2,366項索取交易及帳戶紀錄的要求。
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取消資格令：
本會在原訟法庭取得針對8名人士的取消資格令，原因是他們違反了其作為上市公司董事的職責。
監管合作
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可持續金融：
本會與香港金融管理局共同發起成立了綠色和可持續金融跨機構督導小組，以便協調金融業的氣候和環境 風險的管理措施，並支持政府的氣候策略。
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競爭事務委員會：
本會與競爭事務委員會簽訂了諒解備忘錄，以加強合作和資料交流。
機構發展
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財務數據
本會今季錄得6.26億元的收入。本港證券市場今季的平均每日成交額為1,190億元，較上季所錄得的1,260億元減少6%。本會今季的征費收入輕微下降，而投資收 入凈額則大幅增加。本會的開支為5.21億元，較上季微跌，並錄得1.05億元的盈餘。
截至6月30日，在預留30億元作日後可能購置辦公室物業之用後，本會的儲備達38億元。
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員工人數
截至6月30日，本會的員工數目由一年前的908增加至 925。
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