綜合明報等

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香港證監會宣布，就有關為香港證券市場引入投資者識別制度（即俗稱港股實名制）的建議展開諮詢。根據建議，持牌法團、註冊機構等必須向數據數據庫提交客戶的名稱、身份證明文件的數據，用於證監會識別投資者的身份。

香港證監會預期，最早於2022年第一季實施港股實名制

現行的市場架構下，市場參與者在聯交所的交易系統輸入交易指令，或透過該系統執行或彙報交易時，無須披露其客戶身份，香港證監會只能查看由交易所參與者所發出的交易指令，而非下單客戶的身份數據。

市場監察工作在現行框架下遇到多項問題

香港證監會稱，市場監察工作在現行框架下遇到多項問題，包括透明度不足、難以識別可疑的交易活動及對監管機構及金融業而言成本高昂且費時等。投資者現時可在香港不同的券商開立多個賬戶，但由於缺乏有關披露投資者身份的便利措施，令證監會難以及時確定違規交易指令或交易是否由同一投資者發出。

若證監會欲調查資料，需向中介發信。因此，香港證監會建議，未來每項自動對盤證券交易指令及須向聯交所彙報的非自動對盤證券交易，將須輸入每名客戶獨有的券商客戶編碼，未來在有需要時，證監會便能夠將交易指令或交易與儲存在數據數據庫的客戶身份數據及券商客戶編碼進行匹配。

香港證監會：推行實名制將加強香港市場的廉潔穩健

香港證監會稱，推行港股實名制，將利有利於聯交所及證監會更有效地監察市場，繼而將加強香港市場的廉潔穩健，及支持香港作為世界級國際金融中心的可持續發展，而提高交易透明度的建議措施與證監會維持市場的公平性、效率、競爭力及秩序的目標一致。當局相信，在香港引入香港投資者標識符制度，將會與例如美國、歐洲、中國內地、新加坡及澳洲等地的國際發展相符。

投資者：個人資料將存港交所、香港證監會，或向其他執法機構轉移

根據諮詢，若制度實施，投資者需同意港交所、香港證監會兩家監管機構，收集、儲存、處理及使用其個人資料，亦要同意兩機構向其他香港執法機構披露及轉移數據。此外，港交所為監察市場目的，或會使用有關數據進行分析。

根據諮詢，個人客戶要提交身份證明文件上所示的全名、文件類別、簽發國家或司法管轄區，以及身份證明文件號碼，適用文件包括香港身份證、國民身份證明文件及護照。

一般被視為私隱性較高的信託方面，亦被要求提交受託人客戶識別信息；若為投資基金，則要收集資產管理公司及個別基金的客戶識別信息。聯名賬戶方面，則要提供同一聯名賬戶內所有客戶的識別信息。

證監會強調，在建議制度下，客戶識別信息將存放在港交所維護的中央數據數據庫內，指環境是安全穩妥且受到保護。該會指出，僅有港交所、證監會的授權人員，才可查取數據庫內的數據，且高級人員會嚴謹授出批准。而針對數據查取的舉動，以及登入失敗的情況，證監會會保存詳細的審計記錄。

諮詢指出，於港交所的中央數據數據庫內的所有客戶識別數據，將按國際最佳常規，以最新加密技術進行加密。該會亦表示，屆時港交所亦會被要求投放足夠資源，確保監控措施保持更新，定期檢討和更新相關政策和程序，並定期檢討獲授權查取資料的人員名單。

根據公告，券商屆時要先取得客戶同意，確認客戶知悉個人資料用途，而不同意用途的客戶，仍可以賣出或提取證券，但不可再買入或存入證券。

諮詢將於明年3月4日截止

有關建議的規定將在交易層面上，適用於在聯交所上市或買賣的證券的自動對盤交易指令，以及須向聯交所彙報的非自動對盤證券交易。證監會亦建議為聯交所上市的普通股及房地產投資信託的場外證券交易，另外引入一個證券交易彙報制度。

證監會行政總裁歐達禮先生（Mr Ashley Alder）表示：「有效和及時的市場監察，是維護香港證券市場廉潔穩健的關鍵所在。建議的投資者識別措施將令市場監察更加穩固，並能提高投資者的信心，這對香港作為領先國際金融中心的發展，至關重要。」

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