港交所:要求券商提供諾輝健康「中籤名單」,包括離岸公司真實身份

綜合明報、香港01

獲逾百萬人認購的生物科技股諾輝健康(06606.HK)成為全城焦點,股份雖然順利掛牌,但卻陷入重複認購疑雲。


昨日獲悉,港交所前晚起突然向各大券商發電郵,要求提交所有成功中籤諾輝健康的客戶名單及身分資料,有業界人士坦言要求罕見,預料涉及近期日益泛濫的重複認購申請,情況終於引起監管機構重視。港交所昨日回復表示,不評論個別公司情況。


港交所:不評論個別公司情況
據了解,港交所在電郵中向券商提出兩大要求,包括要求券商確保已採取足夠措施,確保拒絕重複或懷疑重複的認購申請,另一項則是提供所有成功中籤者的姓名、身份證號碼 (Name of the Beneficial Owner and the ID Number)

有不願透露姓名的大型券商董事向明報確認,昨日上午收到港交所電郵,要求下午4點前回複數據,形容時間「好緊張」、「冇可能做到」。他稱,今次通知同時針對利用離岸註冊公司參與公開發售的機構投資者,港交所要求券商通知匿名客戶,需要提交真實受益人及數據。他形容今次是「咁多年來(港交所)第一次有類似要求」,相信事件與近期新股重複認購及引起的分配不公有關。他表示,重複認購已成為人盡皆知的灰色地帶,亦為券商帶來壓力,業內亦希望可儘快解決問題。

其他大型券商方面,輝立、信誠均未確認是否收到電郵;耀才證券行政總裁許繹彬表示,正了解情況;富途金融及企業服務總裁鄔必偉則表示,未曾聽說有此消息,但若港交所提出要求,公司將全力配合。

 

或因分配不公,有大戶投訴
新股重複認購自2006年已出現,於近兩年捲土重來,今年更藉助社交平台蔚然成風。

本次大熱新股諾輝健康,保薦人及公司共計識別並拒絕11,446份重複申請,數目冠絕以往新股,佔比約1.1%。

富途證券手機應用程序(App)的討論區,教人「多戶打新」的貼文繼續數不勝數,有「認證自媒體」用戶稱,此前用不同戶口分別認購諾輝的「甲組尾」、「乙組頭」。昨日亦有用戶發文稱自己正計劃多戶口認購另一新股賽生醫藥(06600.HK)

有小型券商代表、資深業內人士昨日透露,有券商甚至迎合內地客戶,開設業務協助「多戶打新」。他估計,本次港交所行動背後或是有部分大戶因分配不公而感到不滿,向監管機構投訴所致。

 

機制存漏洞,暫難杜絕

據《上市規則》規定,一名投資者透過其個人身分,只能申請認購同一新股一次。


早前有報道引述炒家指出,現時股份過戶處向券商、銀行收取認購表格時,會以最多一組9位數號碼作代碼,因香港身份證號碼有8位數,故會全數公開,容易識別有否重複認購,但內地居民身分證可長達18位,首6位號碼其實是地方代碼,易「撞號碼」,令現行識別制度,較難分辯是否出現重複認購情況。


事實上,新股重複申請問題一直為人詬病,縱然上市條例不容許,但由於機制出現漏洞,券商可以透過其內部參考號碼代客認購,而無需提供客戶的真實名稱及、身份證號碼,故難以完全杜絕重複申請。


業內反應

有證券界人士向《香港01》透露,聽聞曾有內地客以一個身分認購一隻新股四次。他認為,當局應該在新股上市前便把重複認購個案查出來,而不是上市後才做,「掛牌前有成七日時間,點解唔查?而家啲貨都派咗出去,點處理?


香港證券商協會主席陳柏楠指出,由於現時沒有統一彙報認購數據的機制,故重複認購問題一直存在,加上目前普遍情況是同一客戶在不同券商開戶認購,各券商之間無法得知客戶有否重複申請,難以協助把關。


他認為,港交所今次出手屬姿態性多於實際效用,因券商理應已跟足程序拒絕同一客戶在相同券商作重複申請,就算最後港交所查出重複申請的投資者,估計亦無法懲處。若要杜絕問題,應要求在遞交客戶認購時,同時提交身份證號碼。不過,從券商經營利益角度出發,此舉或會增加額外成本,不易獲業界接納。


諾輝健康,第二大賺錢新股

作為牛年第一隻新股,吸引逾106.37萬申請、一手中籤率僅得2%的諾輝健康表現相當給力,收市報84.00港元,較招股價26.66港元高出215.08%。每手賬面獲利達28,670港元,是港股歷史上第二賺錢的新股。

史上新股「賺錢王」第二名


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Author: qswh7232

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