来源：明报

港交所早前向券商索取资料调查新股重复认购，据了解更同时向部分券商发信要求「严打」。

明报记者，于上周以客户身分致电13家券商查询情况，有员工承认，近日曾出信予客户提醒不可「多户认购」，最差情况或要取消户口；亦有接线员坦言，近期公司刚修改申报方式，以达合规要求。不过，综合响应，依然有不少中资券商「各有各做」，向港交所上报系统生成的客户编码。

这13家券商中，不少内地投资者爱用的券商如新浪旗下华盛通、利弗莫尔、盈立(前称友信智投)、富元(前称玖富)接线员均表示，若客户进行现金认购，该行仅会上报「证券客户号」，而非身分证信息，意味同一散户仍有可能靠不同客户号「过关」。

即使有其他券商采用申报客户身分证件数据，各券商截取位数亦不相同。举例而言，根据券商员工响应，富途提交个人证件最后8位数字，易升则提交个人证件后9位数字，理论上两者已难作有效比对。

提交数据不统一难作比对

有个别券商工作人员则继续向记者推销重复认购。尊嘉人员回复表示，虽然现时要申报身分证，但「现金还是可以重复打新(认购新股)」。青石证券工作人员则表示，不能透露申报方式，但相信方式「和其他券商不冲突」。

本报记者周日(2月28日)以电邮向上述券商作正式电邮查询，分别询问公司是否知悉申报「客户号」情况，以及是否向客户提供重复认购服务，至截稿前未获回复。其中，富元证券无法透过电邮联络。翻查资料，该券商母公司为玖富集团，前年起于纳斯达克挂牌。

 

佳兆业金融「温馨提示」客户守规

有不愿具名的大型券商董事指出，若港交所继续允许券商使用自家「冧巴」，查证时「对唔到」，短期内是无法解决重复认购问题。他又表示，虽然强制要求全体券商申报客户证件或涉及私隐争议，但相信若在服务协议中清晰写明要求便无问题。他透露，自提交诺辉借壳(06606.HK)中签名单后，港交所暂未再发任何后续通知，估计现阶段仅检视情况，未必有新规出台。

有中资券商则急采取措施响应港交所要求。艾德证券员工回复查询时表示，此前新股现金认购，公司均是以「客户号」作申报，但近期已改为申报身分证资料。而近期网传一份电邮，显示佳兆业集团旗下券商佳兆业金融向客户发信，指「请客户遵守《上市规则》，如有违反相关规定，将取消其账户」。佳兆业金融员工于通话中确认，公司曾向全体客户发出电邮，但指现阶段仅是「温馨提示」，并非针对个别客户。该名员工强调，公司「保留追究责任」，暂不清楚是否会对犯规者罚款。

 

业内人士：FINI不可能杜绝重复认购

就新股的重复认购问题，港交所去年11月公布一份框架咨询文件，建议推出全新的在线服务平台FINI(FastInterface for New Issuance)，当时重点是简化新股上市程序，但目前却成为市场解决重复认购的希望。不过，有熟悉上市程序的业内人士认为，FINI仅将检查程序自动化，不可能杜绝重复认购问题。

根据港交所的咨询文件，FINI是一个简易单一平台，可供涉及新股上市的不同参与者如经纪、股份过户登记处、保荐人、律师、包销商及分销商，在新上市公司「敲锣」上市交易前，处理启动招股、认购、定价、配发、付款、监管机构批准及纳入股份等所有必要步骤，同时共享信息、协调相关工作流程。根据文件指出，FINI推出日期要视乎市场支持和准备情况而定，但最早亦要到2022年第二季才可推出。

由于咨询文件提出会统一券商申报格式，并交由FINI作系统化比对，抽出当中涉及重复认购的申请，近期市场有声音认为，FINI推出可杜绝重复认购。但据消息指，港交所目前仍在研究相关问题。

有业内人士就指出，统一格式的确可减少目前因申报数字仅9位、而内地身分证号码则多达18位，以及券商申报客户编号造成难以比对的问题，目前「一人40账户」的问题的确可能因此减少；但投资者申请认购仍可使用不同的身分证明文件，如香港身分证、内地身分证及护照，已起码可开立3个帐户，这种模式FINI恐怕亦无法查出，加上上市流程由「T+5」减至「T+1」，时间大减下甚至可能出现「杀错良民」亦无法调查的情况。

版权声明：所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章，转载须联系授权，并在文首/文末注明来源、作者、微信ID，否则瑞恩将向其追究法律责任。部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系。若涉及版权问题，敬请原作者联系我们。

更多香港IPO上市资讯：www.ryanbencapital.com

相关阅读

港交所：要求券商提供诺辉健康「中签名单」，包括离岸公司真实身份

新股中签者披露方式，首次出现「姓名拼音」

在香港「打新股」：重复认购，或触犯虚假文书罪、洗黑钱罪