來源：明報

港交所早前向券商索取資料調查新股重複認購，據了解更同時向部分券商發信要求「嚴打」。

明報記者，於上周以客戶身分致電13家券商查詢情況，有員工承認，近日曾出信予客戶提醒不可「多戶認購」，最差情況或要取消戶口；亦有接線員坦言，近期公司剛修改申報方式，以達合規要求。不過，綜合響應，依然有不少中資券商「各有各做」，向港交所上報系統生成的客戶編碼。

這13家券商中，不少內地投資者愛用的券商如新浪旗下華盛通、利弗莫爾、盈立(前稱友信智投)、富元(前稱玖富)接線員均表示，若客戶進行現金認購，該行僅會上報「證券客戶號」，而非身分證信息，意味同一散戶仍有可能靠不同客戶號「過關」。

即使有其他券商採用申報客戶身分證件數據，各券商截取位數亦不相同。舉例而言，根據券商員工響應，富途提交個人證件最後8位數字，易升則提交個人證件後9位數字，理論上兩者已難作有效比對。

提交數據不統一難作比對

有個別券商工作人員則繼續向記者推銷重複認購。尊嘉人員回復表示，雖然現時要申報身分證，但「現金還是可以重複打新(認購新股)」。青石證券工作人員則表示，不能透露申報方式，但相信方式「和其他券商不衝突」。

本報記者周日(2月28日)以電郵向上述券商作正式電郵查詢，分別詢問公司是否知悉申報「客戶號」情況，以及是否向客戶提供重複認購服務，至截稿前未獲回復。其中，富元證券無法透過電郵聯絡。翻查資料，該券商母公司為玖富集團，前年起於納斯達克掛牌。

 

佳兆業金融「溫馨提示」客戶守規

有不願具名的大型券商董事指出，若港交所繼續允許券商使用自家「冧巴」，查證時「對唔到」，短期內是無法解決重複認購問題。他又表示，雖然強制要求全體券商申報客戶證件或涉及私隱爭議，但相信若在服務協議中清晰寫明要求便無問題。他透露，自提交諾輝借殼(06606.HK)中籤名單後，港交所暫未再發任何後續通知，估計現階段僅檢視情況，未必有新規出台。

有中資券商則急採取措施響應港交所要求。艾德證券員工回複查詢時表示，此前新股現金認購，公司均是以「客戶號」作申報，但近期已改為申報身分證資料。而近期網傳一份電郵，顯示佳兆業集團旗下券商佳兆業金融向客戶發信，指「請客戶遵守《上市規則》，如有違反相關規定，將取消其賬戶」。佳兆業金融員工於通話中確認，公司曾向全體客戶發出電郵，但指現階段僅是「溫馨提示」，並非針對個別客戶。該名員工強調，公司「保留追究責任」，暫不清楚是否會對犯規者罰款。

 

業內人士：FINI不可能杜絕重複認購

就新股的重複認購問題，港交所去年11月公布一份框架諮詢文件，建議推出全新的在線服務平台FINI(FastInterface for New Issuance)，當時重點是簡化新股上市程序，但目前卻成為市場解決重複認購的希望。不過，有熟悉上市程序的業內人士認為，FINI僅將檢查程序自動化，不可能杜絕重複認購問題。

根據港交所的諮詢文件，FINI是一個簡易單一平台，可供涉及新股上市的不同參與者如經紀、股份過戶登記處、保薦人、律師、包銷商及分銷商，在新上市公司「敲鑼」上市交易前，處理啟動招股、認購、定價、配發、付款、監管機構批准及納入股份等所有必要步驟，同時共享信息、協調相關工作流程。根據文件指出，FINI推出日期要視乎市場支持和準備情況而定，但最早亦要到2022年第二季才可推出。

由於諮詢文件提出會統一券商申報格式，並交由FINI作系統化比對，抽出當中涉及重複認購的申請，近期市場有聲音認為，FINI推出可杜絕重複認購。但據消息指，港交所目前仍在研究相關問題。

有業內人士就指出，統一格式的確可減少目前因申報數字僅9位、而內地身分證號碼則多達18位，以及券商申報客戶編號造成難以比對的問題，目前「一人40賬戶」的問題的確可能因此減少；但投資者申請認購仍可使用不同的身分證明文件，如香港身分證、內地身分證及護照，已起碼可開立3個帳戶，這種模式FINI恐怕亦無法查出，加上上市流程由「T+5」減至「T+1」，時間大減下甚至可能出現「殺錯良民」亦無法調查的情況。

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