美国CFTC官员：建议加强对「家族办公室」的监管

https://www.cftc.gov/PressRoom/SpeechesTestimony/berkovitzstatement040121

美国商品期货交易委员会(CFTC)一位民主党委员在月初(4月1日)回应Archegos Capital爆仓事件时表示，CFTC应当改变放松家族办公室(Family office)监管的做法。

未受监管层关注的Archegos使用“总收益互换”高风险衍生品积累了大量股票仓位。

民主党委员Dan Berkovitz在CFTC网站发表声明称，Archegos爆仓凸显出加强监管并扭转过去两年监管松弛的必要性。

“为保护大宗商品市场，CFTC必须了解并且能够监管大型家族办公室的活动，”他说。

根据当前CFTC的新规，家族办公室的基金经理，可以免于注册、免于通知他们正在使用豁免权利，也可以免于一般适用于所有其他机构的法定要求。对家族办公室的基金经理的这三重豁免，使CFTC无法了解这些机构的活动和完整性。

Berkovitz指出，家族办公室与普通家庭无关。相反，它是百万富翁和亿万富翁用来增加财富、减税和规划遗产的投资工具。安永(EY)的数据显示，全球有逾1万个单户家族办公室，其中至少一半是在过去20年里创立的。

CFTC自2019年以来放松了对家族办公室的监管。特朗普执政时期修订《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act），放松了美国金融的监管。

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