美國CFTC官員：建議加強對「家族辦公室」的監管

https://www.cftc.gov/PressRoom/SpeechesTestimony/berkovitzstatement040121

美國商品期貨交易委員會(CFTC)一位民主黨委員在月初(4月1日)回應Archegos Capital爆倉事件時表示，CFTC應當改變放鬆家族辦公室(Family office)監管的做法。

未受監管層關注的Archegos使用「總收益互換」高風險衍生品積累了大量股票倉位。

民主黨委員Dan Berkovitz在CFTC網站發表聲明稱，Archegos爆倉凸顯出加強監管並扭轉過去兩年監管鬆弛的必要性。

「為保護大宗商品市場，CFTC必須了解並且能夠監管大型家族辦公室的活動，」他說。

根據當前CFTC的新規，家族辦公室的基金經理，可以免於註冊、免於通知他們正在使用豁免權利，也可以免於一般適用於所有其他機構的法定要求。對家族辦公室的基金經理的這三重豁免，使CFTC無法了解這些機構的活動和完整性。

Berkovitz指出，家族辦公室與普通家庭無關。相反，它是百萬富翁和億萬富翁用來增加財富、減稅和規劃遺產的投資工具。安永(EY)的數據顯示，全球有逾1萬個單戶家族辦公室，其中至少一半是在過去20年里創立的。

CFTC自2019年以來放鬆了對家族辦公室的監管。特朗普執政時期修訂《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act），放鬆了美國金融的監管。

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