綜合香港證監會、明報

諮詢總結鏈接：https://sc.sfc.hk/TuniS/apps.sfc.hk/edistributionWeb/api/consultation/conclusion?lang=TC&refNo=20CP8

香港證監會，昨日(6月18日)發佈諮詢總結，就個人從業員(包括負責人員responsible officer (RO) 、持牌代表licensed representative、主管人員executiveofficer (EO))入行時的標準進行修訂。

根據最新標準，申請成為負責人員(RO)或持牌代表，須於文憑試(DSE)中兩科取得合格成績。

 

此外，諮詢亦擬要求從業員參與一定時數的培訓，涉及受規管活動、職業道德等。此外，工作涉及《收購及回購守則》的持牌代表及有關人士，亦要參加額外考試。修訂將於明年1月1日起生效。

 

學歷要求方面，以往負責人員有3種方式通過學歷測試，其中一項選擇，適用於不具備任何學歷的人士。惟證監會認為，隨高等教育普及，有必要改變門檻，提高學歷要求。根據諮詢總結，未來從業人員須至少於文憑試(DSE)中的英文科(或中文科)、數學科取得2級成績(註：2級為合格)，或具備同等學歷，例如接納CGE考試等。

 

此外，證監會亦擬擴大負責人員(RO)及持牌代表的學科准入範圍。根據條例，現時獲學歷測試接納的指定範疇學位，僅包括會計、工商管理、經濟、金融財務及法律。諮詢總結則指出，鑒於業界亦開始招納其他學科人才，將容許獲接納學科拓展至其他學科，包括如工程、物理、數學、統計等，並交由持牌法團判斷。

 

業界普遍歡迎證監會的建議，包括提高個人的最低學歷要求、擴大認可學歷的範圍、釐清負責人員的管理經驗規定及提高適用於就《收購及回購守則》相關事宜提供意見的個人的勝任能力規定。

 

香港證監會行政總裁歐達禮表示，提高業界的專業水平是維持優質市場的關鍵，在這瞬息萬變的金融市場環境下更為重要。樂見業界抱持相同信念和大力支持該會的建議。

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