如果舉報人自願向美國證監會(SEC)提供原始、及時和可靠的信息，從而導致執法行動成功，則舉報人可能有資格獲得獎勵。當貨幣處罰的金額超過100萬美元時，舉報人獎金的範圍可能在貨幣處罰金額的10％到30％之間。
有關「舉報人」計劃以及如何報告提示的更多信息，請訪問：
www.sec.gov/whistleblower。
https://www.sec.gov/news/press-release/2021-177
美國證監會(SEC)於昨日(2021年9月15日)宣布，向2名「舉報人」分別頒發1.1億美元、400萬美元的舉報獎金。
第一位舉報人的 1.1 億美元獎金包括與 SEC 案件有關的約 4,000 萬美元獎金和另一機構的相關行動產生的約 7,000 萬美元獎金。第一位舉報人提供了重要的獨立分析，大大推動了 SEC 和其他機構的調查。這是繼SEC在2020 年10月頒發的逾1.14 億美元的舉報獎之後的第二高獎金。
第二名舉報人自願提供了導致執法行動成功的原始信息，但該信息是在SEC工作人員展開調查並採取重要調查步驟後提供給 SEC 的，並且與第一個舉報人提供的信息和幫助相比，要有限得多。
美國證監會(SEC)主席 Gary Gensler 表示：「今天的公告強調了舉報人在幫助 SEC發現、調查和起訴潛在違反證券法的行為方面發揮的重要作用。舉報人提供的幫助對於 SEC 為我們的資本市場執行道路規則的能力至關重要。」
美國證監會(SEC)執法部門主管Gurbir S. Grewal.表示：「自十年前實施以來，舉報人計劃對眾多執法行動的成功起到了重要作用，我們希望今天的公告能夠鼓勵舉報人繼續提供有關可能違反證券法的可靠信息。」
美國證監會(SEC)舉報人辦公室代理主任 Emily Pasquinelli表示：「今天的獎項是該計劃歷史上的第二大獎項，反映出這些聯合舉報人對我們為受害投資者追回資金的能力做出了巨大貢獻。SEC僅在本財政年度的前七個月中就已經向舉報人提供了超過2.5億美元的獎勵，這表明舉報人對我們的執法計划具有巨大的價值。」
自2012年頒發第一筆獎金以來，美國證監會(SEC)已向 207名舉報人提供了超過 10億美元的獎金。所有獎金的款項均由國會設立的一個投資者保護基金支付，該基金的資金來自於證券法違規者向美國證監會支付的罰金。
如果舉報人自願向美國證監會(SEC)提供原始、及時和可靠的信息，從而導致執法行動成功，則舉報人可能有資格獲得獎勵。當貨幣處罰的金額超過100萬美元時，舉報人獎金的範圍可能在貨幣處罰金額的10％到30％之間。
根據《多德-弗蘭克法案》(Dodd-Frank Act)的保護條例，美國證監會確保舉報人信息保密，不會披露可能暴露舉報人身份的任何信息。
有關舉報人計劃以及如何報告提示的更多信息，可訪問 www.sec.gov/whistleblower。
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