摩根士丹利与美检察官和监管机构商谈解决大宗股票交易调查案

摩根士丹利与美检察官和监管机构商谈解决大宗股票交易调查案

摩根士丹利与美检察官和监管机构商谈解决大宗股票交易调查案

外媒报道,华尔街大行摩根士丹利表示,目前正与美国检察官和监管机构商谈,以解决对其大宗股票交易行为的调查。

摩根士丹利周二(5月2日)在一份监管文件中表示,正在讨论如何解决美国证监会(SEC)执法部门和纽约南区检察官办公室对其大宗股票交易业务的调查。


摩根士丹利此前曾表示,调查的重点是员工是否违反证券法规,分享或使用有关即将执行的大宗股票交易相关讯息。
摩根士丹利先前要求与该事有关的两位银行家Pawan Passi、Charles Leisure休假,两人之后从摩根士丹利离职。


摩根士丹利去年披露了调查情况,并称面临潜在的民事责任,因遭指控其在完成大宗股票交易之前使股价下挫。

对于上述消息,美国SEC、司法部发言人,拒绝置评。


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Author: RyanBen

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