香港證監會稱，諾亞控股香港有限公司(下稱「諾亞香港」)因在銷售及分銷投資產品方面的內部系統和監控缺失，遭香港證監會譴責並罰款500萬港元，目前諾亞香港已經同意對客戶進行補償，並且聘請了獨立機構做檢討，未來將繼續優化業務執行的合規與風險控制機制。

香港證監會指出，諾亞香港沒有遵守產品盡職審查、合適性評估、提供給客戶的資料，以及銷售方面的監督及監控措施等有關的各項監管規定。

香港證監會於2016年3月對諾亞香港的業務活動進行視察，並就諾亞香港的內部監控措施及系統是否充足及有效識別出多個關注事項。有關的視察及獨立檢討發現，在2014年1月至2016年6月期間：

1. 諾亞香港用作評估客戶的風險胃納及風險承受能力的風險概況問卷，在某些範疇有欠完善；

2. 作為產品盡職審查程序的一部分，諾亞香港在為某些產品編配風險評級時，沒有確保已充分考慮該等投資產品的特點及風險；

3. 諾亞香港在風險概況問卷及產品風險評級架構方面的缺失，導致其對客戶出售可能不合適的投資產品。該獨立檢討機構識別出共1,243宗、全部約值5.23億美元的交易受到所識別的關注事項影響，涉及757名客戶。；

4. 諾亞香港在2016年3月前既沒有要求其銷售人員以文件載明投資意見或建議的依據，亦沒有要求他們向客戶提供有關資料的副本；

5. 諾亞香港並沒有制定足夠的監督及監控機制，以監察投資產品的銷售情況。

香港證監會稱，諾亞香港已經委聘了獨立檢討機構，以回應香港證監會的監管關注並檢討其內部系統與監控措施，也同意向受影響客戶作出補償，並採取了補救行動，以加強其內部系統及監控措施。

諾亞香港稱，未來諾亞香港將繼續優化業務執行的合規與控制機制，不斷提升持續改善的能力，並繼續堅定地把投資能力和合規作為公司最重要的兩大關鍵詞，為客戶提供專業穩健創新的綜合金融服務。

實際上，香港證監會在過去幾年中都在加強監管。很多知名金融機構均因不同程度、不同執行上的問題收到糾正與罰款，如滙豐私人銀行罰款4億港幣、瑞信香港罰款3930萬港幣，德意志證券罰款830萬港幣，瑞士銀行證券罰款450萬港幣、美林罰款1500萬港幣、花旗環球金融5700萬港幣, 也有內地機構，例如交銀國際(亞洲)被罰款1500萬港幣，中泰國際證券、國泰君安證券(香港)等也都曾受過到處罰。

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