《华尔街日报》引述消息人士称，美国多个监管部门正在调查摩根士丹利旗下财富管理部门。
知情人士透露，美国证监会(SEC)、美国货币监理署(OCC)、美国财政部等，均对摩根士丹利的财富管理部门立案，调查部分客户的财富来源、以及摩根士丹利如何替这批客户管理财富。一些调查的重点是国际客户。
根据美国法律，银行必须核实客户的身份和资金来源。去年11月，媒体报道称，美联储正在调查摩根士丹利的财富管理部门，以确保采取适当的控制措施，防止富有的外国客户洗钱。
媒体称，SEC向摩根士丹利发送了一份客户和前客户的名单，询问他们是如何接受审查的。SEC还询问，为何摩根士丹利财务顾问部门(直接与富人打交道)在出现危险信号后，仍与一些被数字交易平台E*Trade拒绝的客户接洽。
摩根士丹利拒评上述消息。SEC、OCC、财政部，未有回应传媒查询。
消息曝光后，摩根士丹利周四(2024年4月11日)股价急跌5.25%。
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