https://www1.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/2024/1027/2024102700018_c.pdf
中金公司(03908.HK,601995.SH)公告，公司因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(思尔芯,原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司)首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。
10月25日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2024]151号)，中国证监会拟决定对中金公司责令改正，给予警告，并处以600万元罚款及没收200万元保荐业务收入，此外对签字保荐代表人赵善军、陈立人给予警告，并分别处以人民币150万元罚款。
行政处罚事先告知书主要内容如下：
中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。
中金公司为思尔芯科创板首次公开发行股票并上市(IPO)提供保荐服务，赵善军、陈立人为签字保荐代表人。
经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。
中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《中华人民共和国证券法》（「《证券法》」）第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。
在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会拟决定：
一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入人民币200万元，并处以人民币600万元罚款。
二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以人民币150万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就拟实施的行政处罚，公司及相关人员享有陈述、申辩及要求听证的权利。
对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，中金公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场「入口」关，夯实「看门人」责任，更好服务资本市场高质量发展。
