香港证监会:发表有关《证券保证金融资活动指引》的《常见问题》

 

香港证监会:发表有关《证券保证金融资活动指引》的《常见问题》


香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)于9月30日就如何遵从新的《证券保证金融资活动指引》(注1)发表相关指引。
 
9月30日登载于证监会网站的《常见问题》处理业界对如何遵从即将在2019年10月4日实施的《指引》内的基准所提出的关注事项,当中列明《指引》的目标是协助经纪行识别其证券保证金融资业务带来的财务风险,及协助它们适当地管理这些财务风险对速动资金盈余缓冲造成的影响。
 
香港证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪女士表示:“在市场波动加剧时,新的《证券保证金融资活动指引》是一项重要的风险管理工具。上述的基准会灵活地加以应用。当发生任何偏离情况时,我们将会采取务实态度,对所有状况作全面考虑,并与个别经纪行进行建设性的沟通,让其运作得以过渡至符合预期标准。”

 

《常见问题》已登载于证监会网站。

https://www.sfc.hk/web/TC/faqs/intemediaries/supervision/%E8%AD%89%E5%88%B8%E4%BF%9D%E8%AD%89%E9%87%91%E8%9E%8D%E8%B3%87%E6%B4%BB%E5%8B%95%E6%8C%87%E5%BC%95/guidelines-for-securities-margin-financing-activities.html

 

备注:1. 证监会在2019年4月4日发表《有关建议的〈证券保证金融资活动指引〉的咨询总结》。https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/conclusion?refNo=18CP7

 香港证监会将继续与个别经纪行及经纪协会,就实际合规问题进行建设性的沟通,并将会提供进一步培训,特别是在《指引》实施后的首6个月。作为持续检讨的一部分,证监会将会进一步约见业界组织,以收集有关基准方面的响应。

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Author: RyanBen

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