港股经典案例:造假夸大利润42亿港元,中金再生前主席妻及行政经理串谋诈骗罪成,夫3年前弃保潜逃、仍无音讯

港股经典案例:造假夸大利润42亿港元,中金再生前主席妻及行政经理串谋诈骗罪成,夫3年前弃保潜逃、仍无音讯

来源:明报

足以成为港股经典造假数案例的中国金属再生资源(控股)有限公司(下称“中金再生”)(前上市代码:00773.HK)案件有新进展。已被除牌的中金再生涉伪造约42亿港元盈利,再藉虚假财务业绩及资料上市。前主席秦志威妻子黎焕贤与公司行政经理早前否认一项串谋诈骗罪,案件昨日审讯,裁定两名被告罪名成立,至于主要人物秦志威,据报已于三年前弃保潜逃,至今再无音讯。

港股经典案例:造假夸大利润42亿港元,中金再生前主席妻及行政经理串谋诈骗罪成,夫3年前弃保潜逃、仍无音讯

首被告黎焕贤是中金再生主席秦志威的妻子,同时亦是中金再生的共同创始人,以及Worldwide International Inspection Limited的独立董事长。次被告蔡玲玲则是中金再生的行政经理。两名女子被控一项串谋诈骗罪,案件已完成长达66天审讯,8男1女组成的陪审团18日早近10时半起退庭商议,并于昨早(19日)11时完成商议。陪审团以7比2大比数裁定黎焕贤罪成,另一致裁定女行政主管罪成。案件暂定押后至明年1月20日下午作辩方求情及判刑,以待索取二人的背景被告,二人期间需还押候判。
二人被控于2008年6月2日至2009年6月22日期间,在香港一同串谋与秦志威及其他人,串谋诈骗香港联合交易所有限公司及其高级人员、雇员或代理人,即不诚实地提交中金再生的虚假公司财务业绩及资料,而藉此诱使联交所接受该等财务业绩及数据为真实准确,并批准中金再生在香港联合交易所主板上市的申请。
次被告蔡玲玲同罪名成立
黎焕贤是在2013年8月,即中金再生财务造假被揭后,商业罪案调查科到公司办公室搜证,并将黎拘捕;其后秦志威亦自首投案。但据悉,警方2016年上旬正式落案检控当日,发现秦志威于一两个月前已弃保潜逃,而根据出入境纪录,秦于2016年初最后一次离港,当时目的地为内地。
2013年揭发 涉事者今年陆续受处分
控方结案陈辞时指出,中金再生于2008年向港交所提出上市申请,而公司在2009年6月22日正式上市,但于2013年涉造假帐被停牌,最后于2016年2月4日被摘牌。公司被发现在向港交所提交的财务报表中,伪造交易纪录,虚构与3家供货商以及两名客户的交易,但其实是将资金存入他们控制的影子公司或相似名字公司,再「左手交右手」回流资金,以夸大公司业绩,涉款高达5.38亿美元。
虽然中金再生案发多年,但今年相关人员及涉事机构才陆续受到处分。今年5月,为中金再生担任上市保荐人的招商证券被证监会谴责及罚款2700万元;招商证券前负责人员吴亦农则因为是处理中金再生上市的负责人员,今年2月遭证监会停牌18个月;另一间同样是中金再生上市保荐人的瑞银,今年5月被证监公布因涉及出任中国森林、天合化工及另一家「不具名上市公司」保荐人失责,罚款合共3.75亿元及钉牌12个月。
数据显示,中金再生是一间从事废金属回收再加工的公司,股东包括「女股神」刘央,该公司2009年6月上市。惟上市5个月后,当时的财务总监王学良随即辞职。及后有沽空机构发表报告狙击中金再生,质疑该公司的营运及财务表现,公司随即停牌。2013年7月,证监会罕有地动用《证券及期货条例》,入禀高院申请将公司清盘。高院原讼庭于2015年2月应证监会的呈请,颁令将公司清盘,以维护公众利益。是香港证监会首次根据《证券及期货条例》第212条,向法庭申请将一家香港上市公司清盘。
版权声明:所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章,转载须联系授权,并在文首/文末注明来源、作者、微信ID,否则我们将向其追究法律责任。部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系。若涉及版权问题,敬请原作者联系我们。
更多香港IPO上市资讯:www.ryanbencapital.com

相关阅读

香港证监会暂时吊销招商证券前负责人员牌照18个月,或涉中金再生

香港证监会重罚4大外资行7.8亿港元,只因保荐新股失当

港股经典案例:造假夸大利润42亿港元,中金再生前主席妻及行政经理串谋诈骗罪成,夫3年前弃保潜逃、仍无音讯

Author: RyanBen

发表回复