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港股经典案例：造假夸大利润42亿港元，中金再生前主席妻及行政经理串谋诈骗罪成，夫3年前弃保潜逃、仍无音讯

   2019年12月23日  Leave a comment

港股经典案例：造假夸大利润42亿港元，中金再生前主席妻及行政经理串谋诈骗罪成，夫3年前弃保潜逃、仍无音讯

来源：明报

足以成为港股经典造假数案例的中国金属再生资源(控股)有限公司(下称“中金再生”）(前上市代码：00773.HK)案件有新进展。已被除牌的中金再生涉伪造约42亿港元盈利，再藉虚假财务业绩及资料上市。前主席秦志威妻子黎焕贤与公司行政经理早前否认一项串谋诈骗罪，案件昨日审讯，裁定两名被告罪名成立，至于主要人物秦志威，据报已于三年前弃保潜逃，至今再无音讯。

港股经典案例：造假夸大利润42亿港元，中金再生前主席妻及行政经理串谋诈骗罪成，夫3年前弃保潜逃、仍无音讯

首被告黎焕贤是中金再生主席秦志威的妻子，同时亦是中金再生的共同创始人，以及Worldwide International Inspection Limited的独立董事长。次被告蔡玲玲则是中金再生的行政经理。两名女子被控一项串谋诈骗罪，案件已完成长达66天审讯，8男1女组成的陪审团18日早近10时半起退庭商议，并于昨早(19日)11时完成商议。陪审团以7比2大比数裁定黎焕贤罪成，另一致裁定女行政主管罪成。案件暂定押后至明年1月20日下午作辩方求情及判刑，以待索取二人的背景被告，二人期间需还押候判。
二人被控于2008年6月2日至2009年6月22日期间，在香港一同串谋与秦志威及其他人，串谋诈骗香港联合交易所有限公司及其高级人员、雇员或代理人，即不诚实地提交中金再生的虚假公司财务业绩及资料，而藉此诱使联交所接受该等财务业绩及数据为真实准确，并批准中金再生在香港联合交易所主板上市的申请。
次被告蔡玲玲同罪名成立
黎焕贤是在2013年8月，即中金再生财务造假被揭后，商业罪案调查科到公司办公室搜证，并将黎拘捕；其后秦志威亦自首投案。但据悉，警方2016年上旬正式落案检控当日，发现秦志威于一两个月前已弃保潜逃，而根据出入境纪录，秦于2016年初最后一次离港，当时目的地为内地。
2013年揭发 涉事者今年陆续受处分
控方结案陈辞时指出，中金再生于2008年向港交所提出上市申请，而公司在2009年6月22日正式上市，但于2013年涉造假帐被停牌，最后于2016年2月4日被摘牌。公司被发现在向港交所提交的财务报表中，伪造交易纪录，虚构与3家供货商以及两名客户的交易，但其实是将资金存入他们控制的影子公司或相似名字公司，再「左手交右手」回流资金，以夸大公司业绩，涉款高达5.38亿美元。
虽然中金再生案发多年，但今年相关人员及涉事机构才陆续受到处分。今年5月，为中金再生担任上市保荐人的招商证券被证监会谴责及罚款2700万元；招商证券前负责人员吴亦农则因为是处理中金再生上市的负责人员，今年2月遭证监会停牌18个月；另一间同样是中金再生上市保荐人的瑞银，今年5月被证监公布因涉及出任中国森林、天合化工及另一家「不具名上市公司」保荐人失责，罚款合共3.75亿元及钉牌12个月。
数据显示，中金再生是一间从事废金属回收再加工的公司，股东包括「女股神」刘央，该公司2009年6月上市。惟上市5个月后，当时的财务总监王学良随即辞职。及后有沽空机构发表报告狙击中金再生，质疑该公司的营运及财务表现，公司随即停牌。2013年7月，证监会罕有地动用《证券及期货条例》，入禀高院申请将公司清盘。高院原讼庭于2015年2月应证监会的呈请，颁令将公司清盘，以维护公众利益。这是香港证监会首次根据《证券及期货条例》第212条，向法庭申请将一家香港上市公司清盘。
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Author: RyanBen

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