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英国监管机构传查美投行违规

   2020年1月7日  Leave a comment

来源：明报


英国监管机构传查美投行违规

自去年末花旗银行因违规被处以罚款，市场担心银行财务报表出现广泛违规，部分美国投资银行正面临英国监管机构的深入调查。据《星期日泰晤士报》报道，英伦银行旗下审慎监管局(PRA：Prudential Regulation Authority)正在委托机构研究，包括美国投行高盛及大摩在内多家金融机构提供的数据及财务报表是否合规。报道指审慎监管局、高盛及大摩均表示拒绝评论。
美银、丰业银行或成调查对象
报道引述市场消息称，这个被称为「第166章（The Selection 166）」、研究银行财报是否达目标报告，将由许多规模较大的会计师事务进行，其中一名内部知情人士称，美银及加拿大丰业银行在英国的业务，或有机会成为报告的调查对象。
报道提及，花旗旗下伦敦及欧洲分行在2014至2018年期间，因提交了不完整及不准确的监管讯息，该行于去年11月底，已被英伦银行处判罚款逾4390万英镑（约4.4亿港元），创下该央行有史以来最大笔罚款纪录。
报道分析称，有关罚款反映花旗银行于4年半的时间内，一直高估其资金流动性和资本充足率。有关监管机构于去年11月曾表示，若花旗未能解决有关情况，该行或将被罚款6270万英镑（约6.4亿港元）。
当时公告亦指出，由于花旗作为系统重要性的金融机构，在合规数据上报的系统设计、执行和运营上出现一系列问题，加上其违规时间长，认为有关案情严重，因而予以重罚。

 


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Author: RyanBen

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