香港保荐人牌照,2019年新增 15 家

编者更新:1月3日,又有一家(浤博资本 Rainbow Capital )获批牌照。

香港保荐人牌照,2019年新增 15 家

2019年保荐人牌照,新增 15 家

根据香港证监会数据显示,2019 年共有 15 家机构获香港证监会颁发保荐人牌照。在过去的2017 年、2018年,保荐人牌照新增加数分别为 7 家、 14 家。

截至 2020 年 1 月 8 日,香港拥有保荐人牌照的券商共有 125 家 (包括 1 家刚刚于 1 月 3 日获得牌照)。

香港保荐人牌照,2019年新增 15 家

2019年新增15家保荐人,2020年1月3日新增1家


主要人员(Principal) 399名

主要人员(principal),是指由保荐人机构委任以负责监督交易小组的负责人员或主管人员。截止至昨日(2020年1月8日),在香港证监会注册登记的 125 家保荐人机构,共有 399 名主要人员。其中有 7 家保荐人机构目前只有一名主要人员,未符合至少得有两名主要人员的规定。

据了解,每家保荐人机构须委任至少两名主要人员。若持牌保荐人有主要人员离职,只剩下一名主要人员,不能再接新的保荐业务,但已接下的工作仍可继续。



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Author: RyanBen

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