《季度报告》链接：
https://www.sfc.hk/web/TC/files/ER/Reports/QR/201910-12/TC/0.%20SFC%20Quarterly%20Report_(Oct_Dec_2019)c.pdf
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持牌机构及人士和注册机构的数目较去年增加2.3%至47,437；其中，持牌机构的数目上升6.2%至3,084家。 -
本会对持牌机构进行了76次现场视察，以查核它们遵守相关监管规定的情况。 -
本会认可了公开发售的50只单位信托及互惠基金和18项非上市结构性投资产品。 -
本会审阅了51宗新上市申请。 -
本会在检视各上市公司的披露情况时，根据第179条就14宗个案发出指示以收集更多资料，及就六宗交易以书面形式阐述本会所关注的事项（《证券及期货条例》第179条赋权证监会，强制任何人交出与某上市公司有关的纪录及文件）。 -
本会因应股价及成交量的异动，向中介机构提出了2,345项索取交易及帐户纪录的要求。 -
本会对五家持牌机构及五名人士采取了纪律处分，涉及的罚款总额达4.133亿元。
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