对于港交所执行上市规则,市场人士有时视为「无牙老虎」,因为港交所可以进行的罚则有限,通常不外乎公开谴责,以至强制违规的公司董事参加一些企业管治培训课程等。虽然强制上课都算是一种从轻发落的处罚,还可以自我增值,但昨天却出现了「走数」个案。
事缘侨雄国际(00381.HK)前执行董事张云,在2019年6月12日遭港交所上市委员会裁定,要在90日内完成有关《香港联合交易所有限公司证券上市规则》合规事宜及董事职责的18小时培训(包括4小时有关财务汇报责任的培训)。
虽然港交所去年已讲清楚罚则,但张云仍然照做「逃学威龙」,没有参加上述课程,并已在去年六月底,辞去侨雄国际的执行董事职务。
上市委员会于2020年3月24日就张云违反该指令进行聆讯,但张云亦一样懒理,并没有向上市委员会提交任何抗辩数据,本身亦缺席聆讯。
港交所昨天宣布,经裁定上述违规情况并确定事态严重后,上市委员会:谴责张云不遵守该指令;及作出声明,表示联交所认为张云未能符合《上市规则》第3.09条的合适性规定,不适合出任联交所上市或将上市发行人的董事。