美国证监会(SEC)奖励一名「举报人」5,000万美元,创历史记录

如果举报人自愿向美国证监会(SEC)提供原始、及时和可靠的信息,从而导致执法行动成功,则举报人可能有资格获得奖励。当货币处罚的金额超过100万美元时,举报人奖金的范围可能在货币处罚金额的10%到30%之间。有关「举报人」计划以及如何报告提示的更多信息,请访问www.sec.gov/whistleblower。


美国证监会(SEC)奖励一名「举报人」5,000万美元,创历史记录

美国证监会(SEC),于2020年6月4日宣布,将向一名举报人颁发近5,000万美元的告密者奖,此举报人提供了一家公司不当行为的详细第一手观察资料,从而成功地采取了执法行动,SEC向受损害的投资者返还了大量资金。


这是有史以来美国证监会举报人项目授予个人的最大金额,第二大金额是2018年给个人的3,900万美元奖金;同年,两个举报人分享了近5,000万美元的告密者奖。


“这个奖项标志着告密者项目的几个里程碑,”美国证监会举报人办公室负责人Jane Norberg在声明中表示:“该奖项是自该项目启动以来美国证券交易委员会宣布的最大的个人举报人奖,使美国证券交易委员会授予举报人的总金额超过5亿美元,其中仅本财政年度就超过1亿美元。举报人已被证明是打击欺诈和保护投资者的执法武器库中的一个关键工具。”


自2012年颁发第一笔奖金以来,美国证监会(SEC)已向 83 名举报人提供了超过5亿美元的奖金。所有奖金的款项均由国会设立的一个投资者保护基金支付,该基金的资金来自于证券法违规者向美国证监会支付的罚金。


如果举报人自愿向美国证监会(SEC)提供原始、及时和可靠的信息,从而导致执法行动成功,则举报人可能有资格获得奖励。当货币处罚的金额超过100万美元时,举报人奖金的范围可能在货币处罚金额的10%到30%之间。

美国证监会(SEC)奖励一名「举报人」5,000万美元,创历史记录

根据《多德-弗兰克法案》(Dodd-FrankAct)的保护条例,美国证监会确保举报人信息保密,不会披露可能暴露举报人身份的任何信息。

有关举报人计划以及如何报告提示的更多信息,可访问 www.sec.gov/whistleblower。

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Author: RyanBen

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