香港证监会：第三季度审阅61宗IPO，处罚2家持牌机构

https://www.sfc.hk/-/media/TC/files/ER/Reports/QR/202007-09/0-SFC-Quarterly-Report-JulySeptember-2020C.pdf

香港证监会发布第三季报告，报告显示，截至9月30日止，持牌机构及人士和注册机构的总数为47,048，按年跌1.2%；其中持牌机构的数目为3,122家，按年增2.4%。

截至9月30日止季度内，证监会对持牌机构进行了80次（按年下跌18.1%）现场视察，以查核其机构遵守监管规定的情况。

此外，证监会认可了公开发售的40只单位信托及互惠基金（包括25只在香港注册成立的基金）和73项非上市结构性投资产品。

同时，审阅了61宗新上市申请，其中包括2宗来自具有同股不同权架构的公司的申请，及7宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。

截至9月30日6个月，在香港注册成立的证监会认可基金的整体净流入额为70.62亿美元，主要源于债券基金及指数基金。

对2家机构、7名人士进行纪律处分

在内地与香港ETF互挂方面，证监会与中国证券监督管理委员会在香港与内地交易所买卖基金（exchange-traded fund，简称ETF）互挂计划下批准了四只ETF。

证监会于期内对两家持牌机构及7名人士采取纪律处分，罚款总额达670万元。10月，高盛（亚洲）有限责任公司因犯有严重监管缺失而谴责及罚款3.5亿美元。

证监会今季录得7.32亿元的收入，较去年同期增加94%。证券市场每日平均成交额为1,490亿元，较上季所录得的1,190亿元上升25%。季内开支为5.26亿元，较上季轻微上升，并较去年同期增加8%，录得2.06亿元的盈余。

证监会员工按年增加25人，至932人。

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